一、內(nèi)審

 

　?。?）查獲證組織是否有文件規(guī)定內(nèi)審的頻次（一般一年一次）以及內(nèi)審實(shí)施方法等。

 

　　（2）獲證組織是否按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)審，并保留審核方案和審核結(jié)果證據(jù)的成文信息?？刹榻谝淮蔚膬?nèi)審檔案，如內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審報(bào)告、內(nèi)審檢查表、首末次會(huì)議簽到表、不合格報(bào)告及糾正措施驗(yàn)證記錄等。

 

　?。?）查內(nèi)審不符合關(guān)閉情況?？沙椴閮?nèi)審不符合報(bào)告（如有），是否進(jìn)行了原因分析和正措施，是否適宜有效?？尚袝r(shí)，到相關(guān)部門驗(yàn)證有效性。

 

二、管理評審

 

　?。?）查獲證組織是否有文件規(guī)定管理評審的頻次（一般一年一次）以及管評實(shí)施方法等。管評形式多樣，可以結(jié)合總結(jié)評審會(huì)議進(jìn)行，也可以專項(xiàng)評審，如會(huì)議、文件評審等，通常應(yīng)制定計(jì)劃，確定時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、評審內(nèi)容及相關(guān)信息準(zhǔn)備等。

 

　?。?）查獲證組織是否按規(guī)定進(jìn)行了管理評審，并保留管理評審實(shí)施證據(jù)的成文信息?？刹榻谝淮蔚墓芾碓u審檔案，如管評計(jì)劃、管評報(bào)告、簽到表（適用時(shí)）、管評會(huì)議決議、改進(jìn)措施及驗(yàn)證記錄等。

 

　　（3）查獲證組織管評報(bào)告，是否對體系的適宜性、充分性和有效性作出綜合評價(jià)，管評的輸出是否包括與以下事項(xiàng)相關(guān)的決定和措施：改進(jìn)的機(jī)會(huì)、質(zhì)量管理體系所需的變更、資源需求等。

 

　?。?）查獲證組織管評改進(jìn)措施的實(shí)施證據(jù)，可行時(shí)，到相關(guān)部門了解改進(jìn)措施的實(shí)施情況。

 

三、執(zhí)法依據(jù)：

 

　　1.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》

 

　　第十七條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則從事認(rèn)證活動(dòng)。

 

　　第二十一條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測的完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少、遺漏程序。

 

　　第二十二條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論的客觀、真實(shí)。

 

　　2.《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》

 

　　第十六條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序要求，確保認(rèn)證過程完整、客觀、真實(shí)，不得增加、減少或者遺漏程序要求。

 

　　第十八條 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出認(rèn)證結(jié)論，保證其客觀、真實(shí)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員不得出具虛假或者嚴(yán)重失實(shí)的認(rèn)證結(jié)論。

 

　　3.《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》

 

　　4.3 實(shí)施審核。